मुंबई, 1 अगस्त
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने शुक्रवार को बताया कि भारतीय राष्ट्रीय स्टॉक एक्सचेंज (एनएसई) ने सूचीबद्ध कंपनियों की गोपनीय जानकारी को एक तृतीय-पक्ष विक्रेता के साथ अप्रत्यक्ष रूप से साझा करने से संबंधित आरोपों का निपटारा करने के लिए 40.35 करोड़ रुपये का भुगतान करने पर सहमति व्यक्त की है।
इस समझौते के साथ, जिसमें किसी भी प्रकार का अपराध स्वीकारोक्ति शामिल नहीं है, भारत के सबसे महत्वपूर्ण बाजार संस्थानों में से एक के संचालन पर गंभीर सवाल उठाने वाले एक मामले में नियामक कार्यवाही समाप्त हो गई है।
यह मामला फरवरी 2021 से मार्च 2022 तक की अवधि के सेबी के निरीक्षण से जुड़ा है।
नियामक ने पाया कि एनएसई ने, बिना किसी बाध्यकारी अनुबंध के, ऐतिहासिक व्यापार डेटा के भंडारण को एक तृतीय-पक्ष विक्रेता को आउटसोर्स कर दिया था और संवेदनशील जानकारी को अपनी डेटा सहायक कंपनी, एनएसई डेटा एंड एनालिटिक्स लिमिटेड (एनडीएएल) को हस्तांतरित करने की अनुमति दी थी।
एनडीएएल ने फिर इस जानकारी को बाहरी ग्राहकों के साथ साझा किया, जिससे उन्हें अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील कॉर्पोरेट घोषणाओं को सार्वजनिक किए जाने से पहले ही देखने की सुविधा मिल गई।
31 जुलाई के अपने आदेश में, बाजार नियामक ने कहा कि एनएसई की प्रणाली की बनावट "उसे एनडीएएल के ग्राहकों को अप्रकाशित मूल्य-संवेदनशील कॉर्पोरेट घोषणाएँ अपनी वेबसाइट पर डालने से पहले भेजने में सक्षम बनाती है," जिससे कई बाजार नियमों का उल्लंघन होता है, जिसमें इनसाइडर ट्रेडिंग के नियम भी शामिल हैं।
सेबी ने अन्य प्रशासनिक खामियों को भी चिह्नित किया, जैसे कि समिति द्वारा उचित अनुमोदन के बिना दंड माफ करना और असंबंधित संस्थागत ग्राहकों के बीच क्लाइंट कोड में बदलाव की अनुमति देने में उचित सावधानी न बरतना।
एनएसई ने सेबी के निपटान कार्यवाही विनियमों के तहत एक स्वप्रेरणा से निपटान आवेदन प्रस्तुत किया, जिसमें भुगतान और सिस्टम ऑडिट और अनुपालन रिपोर्ट सहित अतिरिक्त गैर-मौद्रिक उपायों पर सहमति व्यक्त की गई।
एक्सचेंज द्वारा की गई आंतरिक समीक्षा में निष्कर्ष निकाला गया कि उल्लंघन संगठनात्मक या बोर्ड स्तर पर लिए गए निर्णयों का परिणाम थे, और किसी भी व्यक्तिगत अधिकारी को इसके लिए जिम्मेदार नहीं पाया गया।