ਨਵੀਂ ਦਿੱਲੀ, 21 ਜੂਨ
ਭਾਰਤੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ (ਸੇਬੀ) ਨੇ ਦੋ ਆਪਰੇਟਰਾਂ - ਸ਼ਿਵਪ੍ਰਸਾਦ ਪਟੀਆ ਅਤੇ ਅਲਕੇਸ਼ ਨਰਵੇਅਰ - ਨੂੰ ਤਿੰਨ ਸਾਲਾਂ ਲਈ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾਈ ਹੈ, ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਹੈ ਕਿ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੇ ਧੋਖਾਧੜੀ ਨਾਲ ਅਪ੍ਰਮਾਣਿਕ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ ਨਕਲੀ ਵੌਲਯੂਮ ਬਣਾਇਆ ਅਤੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਧੋਖਾ ਦਿੱਤਾ, ਅਤੇ ਉਨ੍ਹਾਂ ਨੂੰ 45 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ 4.83 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ (1 ਫਰਵਰੀ, 2022 ਤੋਂ 12 ਪ੍ਰਤੀਸ਼ਤ ਦੇ ਨਾਲ) ਵਾਪਸ ਕਰਨ ਦਾ ਨਿਰਦੇਸ਼ ਦਿੱਤਾ ਹੈ।
ਪੂੰਜੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ "ਸੇਬੀ ਐਕਟ, 1992 ਦੀ ਧਾਰਾ 15HA" ਦੇ ਤਹਿਤ ਦੋਵਾਂ ਆਪਰੇਟਰਾਂ 'ਤੇ 25-25 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਵੀ ਲਗਾਇਆ ਹੈ।
ਦੋਵਾਂ ਨੂੰ "ਇਸ ਆਦੇਸ਼ ਦੀ ਮਿਤੀ ਤੋਂ ਤਿੰਨ (3) ਸਾਲਾਂ ਦੀ ਮਿਆਦ ਲਈ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ (ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡਾਂ ਦੀਆਂ ਇਕਾਈਆਂ ਸਮੇਤ) ਖਰੀਦਣ, ਵੇਚਣ ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਹੋਰ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਵਪਾਰ ਕਰਨ ਤੋਂ ਰੋਕਿਆ ਗਿਆ ਹੈ, ਜਾਂ ਕਿਸੇ ਵੀ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਬਾਜ਼ਾਰ ਨਾਲ ਜੁੜੇ ਰਹਿਣ ਤੋਂ ਵਰਜਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ," ਸੇਬੀ ਦੇ ਆਦੇਸ਼ ਨੂੰ ਪੜ੍ਹੋ।
ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਆਪਣੀਆਂ ਜਾਇਦਾਦਾਂ, ਜਾਇਦਾਦਾਂ, ਮਿਊਚੁਅਲ ਫੰਡ, ਸ਼ੇਅਰ, ਡੀਮੈਟ ਅਤੇ ਭੌਤਿਕ ਰੂਪ ਵਿੱਚ ਉਹਨਾਂ ਦੁਆਰਾ ਰੱਖੀਆਂ ਗਈਆਂ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਵੇਚਣ ਤੋਂ ਵੀ ਵਰਜਿਤ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਹੈ, ਸਿਵਾਏ ਡਿਸਗਾਰਜਮੈਂਟ ਨੂੰ ਪ੍ਰਭਾਵਤ ਕਰਨ ਦੇ ਉਦੇਸ਼ ਦੇ।
ਸੇਬੀ ਨੂੰ 'ਆਊਟ ਆਫ਼ ਦ ਮਨੀ' ("OTM") ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪ ਇਕਰਾਰਨਾਮਿਆਂ ਵਿੱਚ ਉੱਚ ਘੱਟ-ਕੀਮਤ ਭਿੰਨਤਾਵਾਂ ਵਾਲੇ ਅੰਡਰਲਾਈੰਗ ਸਕ੍ਰਿਪ ਵਿੱਚ ਅਨੁਸਾਰੀ ਹਿਲਜੁਲ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਇੱਕ ਚੇਤਾਵਨੀ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਈ ਸੀ ਕਿ ਕੁਝ ਇਕਾਈਆਂ ਦੇ ਸਮੂਹ ਨੇ ਵਾਜਬ ਕੀਮਤਾਂ ਤੋਂ ਦੂਰ ਕੀਮਤਾਂ 'ਤੇ ਵਪਾਰ ਕੀਤਾ ਹੈ ਅਤੇ ਲਗਾਤਾਰ ਸਕਾਰਾਤਮਕ ਵਰਗ ਅੰਤਰ ਬਣਾਇਆ ਹੈ।
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, NSE ਨੂੰ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਤੋਂ ਕਈ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਮਿਲੀਆਂ ਹਨ ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਉਹਨਾਂ ਨੇ ਚੰਗੇ ਲਾਭ ਦੇ ਭਰੋਸੇ ਨਾਲ ਐਲਗੋ/ਸਾਫਟਵੇਅਰ ਵਪਾਰ ਲਈ ਕੁਝ WhatsApp ਸਮੂਹ ਮੈਂਬਰਾਂ ਨਾਲ ਆਪਣੇ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰ ਸਾਂਝੇ ਕੀਤੇ ਸਨ ਅਤੇ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ, ਵਪਾਰ ਉਹਨਾਂ ਦੇ ਵਪਾਰ ਖਾਤਿਆਂ ਵਿੱਚ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਨ ਜਿਸਦੇ ਨਤੀਜੇ ਵਜੋਂ ਲੱਖਾਂ ਦਾ ਨੁਕਸਾਨ ਹੋਇਆ ਸੀ।
ਉਪਰੋਕਤ ਚੇਤਾਵਨੀਆਂ ਅਤੇ ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਦੇ ਆਧਾਰ 'ਤੇ, ਸੇਬੀ ਨੇ ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਪੱਟੀਆ ਅਤੇ ਨਰਵੇਅਰ ਦੀ ਅਗਵਾਈ ਵਾਲੀਆਂ ਇਕਾਈਆਂ ਦੇ ਇੱਕ ਸਮੂਹ ਦੀ ਭੂਮਿਕਾ ਦੀ ਜਾਂਚ ਕਰਨ ਲਈ ਇੱਕ ਜਾਂਚ ਕੀਤੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੇ ਔਨਲਾਈਨ ਵਪਾਰ ਕਿੱਟਾਂ ਦੀ ਕਥਿਤ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐਲਗੋ/ਸਾਫਟਵੇਅਰ-ਅਧਾਰਤ ਵਪਾਰ ਤੋਂ ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ ਰਿਟਰਨ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ ਅਤੇ ਗੈਰ-ਤਰਲ 'ਆਊਟ ਆਫ਼ ਦ ਮਨੀ' (OTM) ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ ਵਿੱਚ ਧੋਖਾਧੜੀ ਅਤੇ ਹੇਰਾਫੇਰੀ ਵਾਲੇ ਵਪਾਰਾਂ ਨੂੰ ਲਾਗੂ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਜਿਸਦਾ ਮੁੱਖ ਉਦੇਸ਼ ਬੇਸ਼ੱਕ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ/ਸ਼ਿਕਾਇਤਾਂ ਕਰਨ ਵਾਲਿਆਂ ਤੋਂ ਫੰਡਾਂ ਨੂੰ ਫਰੰਟ ਇਕਾਈਆਂ ਵਿੱਚ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕਰਨਾ ਸੀ, ਜੋ ਉਹਨਾਂ ਦੁਆਰਾ ਨਿਯੰਤਰਿਤ ਜਾਂ ਪ੍ਰਬੰਧਿਤ ਸਨ।
ਸੇਬੀ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਗਾਇਆ ਕਿ ਇੱਕ ਯੋਜਨਾ ਤਿਆਰ ਕੀਤੀ ਗਈ ਸੀ ਜਿਸ ਦੇ ਤਹਿਤ ਆਪਰੇਟਰਾਂ ਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਬਾਜ਼ਾਰ ਵਿੱਚ ਨਿਵੇਸ਼ ਕਰਨ ਲਈ ਲੁਭਾਉਣ ਲਈ ਕਾਲਰਾਂ ਨੂੰ ਨਿਯੁਕਤ ਕੀਤਾ ਅਤੇ ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ ਵਾਪਸੀ ਦਾ ਵਾਅਦਾ ਕੀਤਾ।
ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਇਹਨਾਂ ਕਾਲਰਾਂ ਤੋਂ ਲਗਾਤਾਰ ਕਾਲਾਂ ਅਤੇ ਸੁਨੇਹੇ ਪ੍ਰਾਪਤ ਹੋਏ। ਕਾਲਰਾਂ ਨੇ ਐਲਗੋ ਵਪਾਰਾਂ ਜਾਂ ਆਟੋਮੇਟਿਡ ਸੌਫਟਵੇਅਰ ਵਪਾਰਾਂ ਰਾਹੀਂ ਗਾਰੰਟੀਸ਼ੁਦਾ ਲਾਭ ਦੇ ਬਹਾਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨਾਲ ਸੰਪਰਕ ਕੀਤਾ।
ਆਪਰੇਟਰਾਂ ਨੇ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਵਿਸ਼ਵਾਸ ਵਿੱਚ ਲੈਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ, ਉਨ੍ਹਾਂ ਦੇ ਲੌਗ ਇਨ ਪ੍ਰਮਾਣ ਪੱਤਰ ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੀਤੇ ਅਤੇ ਫਿਰ ਸਟਾਕ ਵਿਕਲਪਾਂ 'ਤੇ ਇਸ ਤਰੀਕੇ ਨਾਲ ਸੱਟਾ ਲਗਾਇਆ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਪ੍ਰੀਮੀਅਮ ਗੁਆ ਬੈਠੇ।