ਮੁੰਬਈ, 1 ਅਗਸਤ
ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (NSE) ਸੂਚੀਬੱਧ ਕੰਪਨੀਆਂ 'ਤੇ ਗੁਪਤ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੇ ਇੱਕ ਤੀਜੀ-ਧਿਰ ਵਿਕਰੇਤਾ ਨਾਲ ਅਸਿੱਧੇ ਤੌਰ 'ਤੇ ਸਾਂਝਾ ਕਰਨ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਦੋਸ਼ਾਂ ਦਾ ਨਿਪਟਾਰਾ ਕਰਨ ਲਈ 40.35 ਕਰੋੜ ਰੁਪਏ ਦਾ ਭੁਗਤਾਨ ਕਰਨ ਲਈ ਸਹਿਮਤ ਹੋ ਗਿਆ ਹੈ, ਸਿਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ਼ ਇੰਡੀਆ (SEBI) ਨੇ ਸ਼ੁੱਕਰਵਾਰ ਨੂੰ ਕਿਹਾ।
ਇਹ ਸਮਝੌਤਾ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਕਿਸੇ ਵੀ ਦੋਸ਼ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਕਰਨਾ ਸ਼ਾਮਲ ਨਹੀਂ ਹੈ, ਇੱਕ ਅਜਿਹੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਕਾਰਵਾਈਆਂ ਨੂੰ ਖਤਮ ਕਰਦਾ ਹੈ ਜਿਸਨੇ ਭਾਰਤ ਦੇ ਸਭ ਤੋਂ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਬਾਜ਼ਾਰ ਸੰਸਥਾਵਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਇੱਕ 'ਤੇ ਸ਼ਾਸਨ ਬਾਰੇ ਗੰਭੀਰ ਸਵਾਲ ਖੜ੍ਹੇ ਕੀਤੇ ਹਨ।
ਇਹ ਮਾਮਲਾ ਫਰਵਰੀ 2021 ਤੋਂ ਮਾਰਚ 2022 ਤੱਕ ਦੀ ਮਿਆਦ ਨੂੰ ਕਵਰ ਕਰਨ ਵਾਲੇ SEBI ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਦਾ ਹੈ।
ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਪਾਇਆ ਕਿ NSE, ਬਿਨਾਂ ਕਿਸੇ ਬਾਈਡਿੰਗ ਇਕਰਾਰਨਾਮੇ ਦੇ, ਇਤਿਹਾਸਕ ਵਪਾਰਕ ਡੇਟਾ ਦੇ ਸਟੋਰੇਜ ਨੂੰ ਇੱਕ ਤੀਜੀ-ਧਿਰ ਵਿਕਰੇਤਾ ਨੂੰ ਆਊਟਸੋਰਸ ਕੀਤਾ ਸੀ ਅਤੇ ਸੰਵੇਦਨਸ਼ੀਲ ਜਾਣਕਾਰੀ ਨੂੰ ਆਪਣੀ ਡੇਟਾ ਸਹਾਇਕ ਕੰਪਨੀ, NSE ਡੇਟਾ ਐਂਡ ਐਨਾਲਿਟਿਕਸ ਲਿਮਟਿਡ (NDAL) ਨੂੰ ਟ੍ਰਾਂਸਫਰ ਕਰਨ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦਿੱਤੀ ਸੀ।
ਫਿਰ NDAL ਨੇ ਇਸ ਜਾਣਕਾਰੀ ਨੂੰ ਬਾਹਰੀ ਗਾਹਕਾਂ ਨਾਲ ਸਾਂਝਾ ਕੀਤਾ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਉਹ ਜਨਤਕ ਕੀਤੇ ਜਾਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਅਣਪ੍ਰਕਾਸ਼ਿਤ ਕੀਮਤ-ਸੰਵੇਦਨਸ਼ੀਲ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਕਰ ਸਕਦੇ ਸਨ।
31 ਜੁਲਾਈ ਦੇ ਆਪਣੇ ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ, ਮਾਰਕੀਟ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਕਿਹਾ ਕਿ NSE ਦੇ ਸਿਸਟਮ ਡਿਜ਼ਾਈਨ ਨੇ "ਇਸਨੂੰ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ 'ਤੇ ਹੋਸਟ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ NDAL ਦੇ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਅਣਪ੍ਰਕਾਸ਼ਿਤ ਕੀਮਤ ਸੰਵੇਦਨਸ਼ੀਲ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ ਭੇਜਣ ਦੇ ਯੋਗ ਬਣਾਇਆ," ਕਈ ਮਾਰਕੀਟ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਅੰਦਰੂਨੀ ਵਪਾਰ ਦੇ ਵਿਰੁੱਧ ਨਿਯਮ ਸ਼ਾਮਲ ਹਨ।
SEBI ਨੇ ਹੋਰ ਸ਼ਾਸਨ ਖਾਮੀਆਂ ਨੂੰ ਵੀ ਨਿਸ਼ਾਨਦੇਹੀ ਕੀਤੀ, ਜਿਵੇਂ ਕਿ ਢੁਕਵੀਂ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀ ਤੋਂ ਬਿਨਾਂ ਜੁਰਮਾਨੇ ਮੁਆਫ ਕਰਨ ਵਾਲੀ ਕਮੇਟੀ ਅਤੇ ਗੈਰ-ਸੰਬੰਧਿਤ ਸੰਸਥਾਗਤ ਗਾਹਕਾਂ ਵਿਚਕਾਰ ਕਲਾਇੰਟ ਕੋਡ ਤਬਦੀਲੀਆਂ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦੇਣ ਵਿੱਚ ਉਚਿਤ ਮਿਹਨਤ ਦੀ ਘਾਟ।
NSE ਨੇ SEBI ਦੇ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਪ੍ਰੋਸੀਡਿੰਗਜ਼ ਰੈਗੂਲੇਸ਼ਨਜ਼ ਦੇ ਤਹਿਤ ਇੱਕ ਸੁਓ ਮੋਟੂ ਸੈਟਲਮੈਂਟ ਐਪਲੀਕੇਸ਼ਨ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਵਾਈ, ਭੁਗਤਾਨ ਅਤੇ ਵਾਧੂ ਗੈਰ-ਮੁਦਰਾ ਉਪਾਵਾਂ ਲਈ ਸਹਿਮਤੀ ਦਿੱਤੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਸਿਸਟਮ ਆਡਿਟ ਅਤੇ ਪਾਲਣਾ ਰਿਪੋਰਟ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ।
ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੁਆਰਾ ਇੱਕ ਅੰਦਰੂਨੀ ਸਮੀਖਿਆ ਨੇ ਸਿੱਟਾ ਕੱਢਿਆ ਕਿ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਸੰਗਠਨਾਤਮਕ ਜਾਂ ਬੋਰਡ ਪੱਧਰ 'ਤੇ ਲਏ ਗਏ ਫੈਸਲਿਆਂ ਦਾ ਨਤੀਜਾ ਸਨ, ਅਤੇ ਕੋਈ ਵੀ ਵਿਅਕਤੀਗਤ ਅਧਿਕਾਰੀ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰ ਨਹੀਂ ਪਾਇਆ ਗਿਆ।