नई दिल्ली, 21 जून
भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने दो ऑपरेटरों - शिवप्रसाद पटिया और अलकेश नरवारे - पर तीन साल के लिए प्रतिबंध लगा दिया है। उन पर आरोप है कि उन्होंने अवैध स्टॉक विकल्पों में धोखाधड़ी करके कृत्रिम मात्रा बनाई और निवेशकों को धोखा दिया। साथ ही, उन्हें 45 दिनों के भीतर 4.83 करोड़ रुपये (1 फरवरी, 2022 से 12 प्रतिशत ब्याज के साथ) लौटाने का निर्देश दिया है।
पूंजी बाजार नियामक ने दोनों ऑपरेटरों पर "सेबी अधिनियम, 1992 की धारा 15एचए" के तहत 25-25 लाख रुपये का जुर्माना भी लगाया है।
सेबी के आदेश में कहा गया है कि दोनों को "प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से रोक दिया गया है और प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से प्रतिभूतियों (म्यूचुअल फंड की इकाइयों सहित) में खरीद, बिक्री या अन्यथा लेनदेन करने या किसी भी तरह से प्रतिभूति बाजार से जुड़े होने से प्रतिबंधित किया गया है, इस आदेश की तिथि से तीन (3) वर्ष की अवधि के लिए।" उन्हें अपनी परिसंपत्तियों, म्यूचुअल फंड, शेयर, प्रतिभूतियों सहित संपत्तियों को डीमैट और भौतिक रूप में बेचने से भी प्रतिबंधित किया गया है, सिवाय इसके कि वे धन वापसी के उद्देश्य से हों। सेबी को 'आउट ऑफ द मनी' ("ओटीएम") स्टॉक ऑप्शन कॉन्ट्रैक्ट में उच्च निम्न-मूल्य भिन्नताओं के साथ अंतर्निहित स्क्रिप में संगत आंदोलन के बिना एक अलर्ट मिला था कि कुछ संस्थाओं के समूह ने उचित कीमतों से अलग कीमतों पर ट्रेडों को निष्पादित किया था और लगातार सकारात्मक स्क्वायर ऑफ अंतर बनाया था। इसके अलावा, एनएसई को निवेशकों से विभिन्न शिकायतें मिलीं, जिसमें कहा गया था कि उन्होंने अच्छे लाभ के आश्वासन के साथ एल्गो/सॉफ्टवेयर ट्रेडिंग के लिए कुछ व्हाट्सएप ग्रुप के सदस्यों के साथ अपने क्रेडेंशियल साझा किए थे और बाद में, उनके ट्रेडिंग खातों में ट्रेड निष्पादित किए गए, जिसके परिणामस्वरूप लाखों का नुकसान हुआ। उपरोक्त चेतावनियों और शिकायतों के आधार पर, सेबी ने निवेशकों के ऑनलाइन ट्रेडिंग किट के कथित दुरुपयोग में पटिया और नरवारे के नेतृत्व वाली संस्थाओं के समूह की भूमिका की जांच करने के लिए मामले की जांच की, जिसमें एल्गो/सॉफ्टवेयर-आधारित ट्रेडिंग से गारंटीड रिटर्न का वादा किया गया और अवैध ‘आउट ऑफ द मनी’ (ओटीएम) स्टॉक विकल्पों में धोखाधड़ी और हेरफेर करने वाले ट्रेडों को अंजाम दिया गया, जिसका मुख्य उद्देश्य अनजान निवेशकों/शिकायतकर्ताओं से फंड को उनके द्वारा नियंत्रित या प्रबंधित फ्रंट संस्थाओं में स्थानांतरित करना था।
सेबी ने आरोप लगाया कि एक योजना तैयार की गई थी जिसके तहत ऑपरेटरों ने निवेशकों को बाजार में निवेश करने के लिए लुभाने के लिए कॉल करने वालों को नियुक्त किया और गारंटीड रिटर्न का वादा किया।
निवेशकों को इन कॉल करने वालों से लगातार कॉल और संदेश मिले। कॉल करने वालों ने एल्गो ट्रेड या स्वचालित सॉफ्टवेयर ट्रेड के माध्यम से गारंटीड लाभ के बहाने निवेशकों से संपर्क किया।
ऑपरेटरों ने निवेशकों को विश्वास में लेने के बाद, उनके लॉग इन क्रेडेंशियल प्राप्त किए और फिर स्टॉक ऑप्शन पर इस तरह से दांव लगाया कि निवेशक प्रीमियम खो बैठे।