ਮੁੰਬਈ, 25 ਜੂਨ
ਭਾਰਤੀ ਪ੍ਰਤੀਭੂਤੀਆਂ ਅਤੇ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ (ਸੇਬੀ) ਨੇ ਬੁੱਧਵਾਰ ਨੂੰ ਕਾਰਪੋਰੇਟਾਂ ਦੁਆਰਾ ਕੀਮਤ-ਸੰਵੇਦਨਸ਼ੀਲ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੇ ਪ੍ਰਸਾਰ, ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਦੀ ਕਮਜ਼ੋਰ ਨਿਗਰਾਨੀ ਅਤੇ ਕਾਰਵਾਈ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਢਿੱਲ ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਲਈ ਬੀਐਸਈ ਲਿਮਟਿਡ 'ਤੇ 25 ਲੱਖ ਰੁਪਏ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ।
ਇਹ ਸਜ਼ਾਤਮਕ ਕਾਰਵਾਈ ਫਰਵਰੀ 2021 ਅਤੇ ਸਤੰਬਰ 2022 ਦੇ ਵਿਚਕਾਰ ਕੀਤੇ ਗਏ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ ਦੇ ਨਿਰੀਖਣ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਕੀਤੀ ਗਈ ਹੈ, ਜਿਸ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇੱਕ ਕਾਰਨ ਦੱਸੋ ਨੋਟਿਸ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।
ਸੇਬੀ ਦੀ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਖੁਲਾਸਾ ਹੋਇਆ ਕਿ ਬੀਐਸਈ ਦੇ ਸਿਸਟਮ ਆਰਕੀਟੈਕਚਰ ਨੇ ਆਪਣੇ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਅਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਸੂਚੀਕਰਨ ਪਾਲਣਾ ਨਿਗਰਾਨੀ (ਐਲਸੀਐਮ) ਟੀਮ ਨੂੰ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ ਨੂੰ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਰਾਹੀਂ ਜਨਤਕ ਕਰਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਉਹਨਾਂ ਤੱਕ ਪਹੁੰਚ ਕਰਨ ਦੀ ਆਗਿਆ ਦਿੱਤੀ।
ਪੂੰਜੀ ਬਾਜ਼ਾਰ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਦੇਖਿਆ ਕਿ ਡੇਟਾ ਪ੍ਰਸਾਰ ਪ੍ਰਕਿਰਿਆ ਵਿੱਚ ਸਾਰੇ ਹਿੱਸੇਦਾਰਾਂ ਤੱਕ ਇੱਕੋ ਸਮੇਂ ਅਤੇ ਬਰਾਬਰ ਪਹੁੰਚ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਸੁਰੱਖਿਆ ਉਪਾਵਾਂ ਦੀ ਘਾਟ ਸੀ, ਜੋ ਕਿ ਮਾਰਕੀਟ ਦੀ ਇਕਸਾਰਤਾ ਨੂੰ ਬਣਾਈ ਰੱਖਣ ਅਤੇ ਅਨੁਚਿਤ ਜਾਣਕਾਰੀ ਲਾਭ ਨੂੰ ਰੋਕਣ ਲਈ ਮਹੱਤਵਪੂਰਨ ਹੈ।
ਇਸ ਨੇ ਆਪਣੀ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਇਹ ਸਿੱਟਾ ਕੱਢਿਆ ਕਿ BSE ਉਸ ਨਿਯਮ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਜੋ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜਾਂ ਨੂੰ ਸਾਰੇ ਉਪਭੋਗਤਾਵਾਂ ਤੱਕ ਨਿਰਪੱਖ ਅਤੇ ਪਾਰਦਰਸ਼ੀ ਪਹੁੰਚ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਹੁਕਮ ਦਿੰਦਾ ਹੈ।
ਇਸ ਨੇ ਇਹ ਵੀ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ BSE ਨੇ ਇੱਕ ਸੱਚਮੁੱਚ ਸਧਾਰਨ ਸਿੰਡੀਕੇਸ਼ਨ (RSS) ਫੀਡ ਸਥਾਪਤ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ, ਜੋ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਖੁਲਾਸੇ ਤੱਕ ਅਸਮਾਨ ਪਹੁੰਚ ਦੇ ਜੋਖਮ ਨੂੰ ਘਟਾ ਸਕਦੀ ਸੀ।
SEBI ਨੇ ਕਲਾਇੰਟ ਕੋਡ ਸੋਧਾਂ ਦੀ BSE ਦੀ ਨਿਗਰਾਨੀ ਵਿੱਚ ਗੰਭੀਰ ਕਮੀਆਂ ਨੂੰ ਵੀ ਨਿਸ਼ਾਨਦੇਹੀ ਕੀਤਾ, ਜੋ ਕਿ ਸਿਰਫ ਅਸਲ ਗਲਤੀਆਂ ਦੇ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਹੀ ਆਗਿਆ ਹੈ।
ਐਕਸਚੇਂਜ ਵਾਰ-ਵਾਰ ਸੋਧਾਂ ਵਾਲੇ ਦਲਾਲਾਂ ਵਿਰੁੱਧ ਅਨੁਸ਼ਾਸਨੀ ਕਾਰਵਾਈ ਸ਼ੁਰੂ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਿਹਾ ਅਤੇ 'ਗਲਤੀ ਖਾਤਿਆਂ' ਦੀ ਢੁਕਵੀਂ ਨਿਗਰਾਨੀ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ, ਜਿਸ ਨਾਲ ਗੈਰ-ਸੰਬੰਧਿਤ ਸੰਸਥਾਗਤ ਗਾਹਕਾਂ ਵਿਚਕਾਰ ਵਪਾਰਾਂ ਵਿੱਚ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਅਤੇ ਉਚਿਤ ਮਿਹਨਤ ਦੀ ਘਾਟ ਦੀ ਸੰਭਾਵਨਾ 'ਤੇ ਚਿੰਤਾਵਾਂ ਪੈਦਾ ਹੋਈਆਂ।
ਐਕਸਚੇਂਜ ਨੂੰ ਗਲਤੀ ਖਾਤੇ ਵਿੱਚ ਤਬਦੀਲ ਕੀਤੇ ਗਏ ਵਪਾਰਾਂ ਦੇ ਸੰਬੰਧ ਵਿੱਚ ਦਲਾਲਾਂ ਤੋਂ ਸਿਰਫ਼ ਪੁਸ਼ਟੀਕਰਨ ਲੈਣ ਲਈ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਜੋ ਬਾਅਦ ਵਿੱਚ ਖਤਮ ਹੋ ਰਿਹਾ ਸੀ। ਗਲਤੀ ਖਾਤੇ ਦੀ ਸਮੀਖਿਆ ਲਈ ਸਾਰੇ ਦਲਾਲਾਂ ਦਾ ਨਿਰੀਖਣ ਹਰ ਸਾਲ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ ਜਾ ਰਿਹਾ ਸੀ, ਅਤੇ ਜਦੋਂ ਇਹ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ, ਤਾਂ BSE ਖੁਦ ਦਲਾਲਾਂ ਦੁਆਰਾ ਪ੍ਰਦਾਨ ਕੀਤੀਆਂ ਗਈਆਂ ਪੁਸ਼ਟੀਆਂ 'ਤੇ ਨਿਰਭਰ ਕਰ ਰਿਹਾ ਸੀ।
ਸੇਬੀ ਦੇ ਹੁਕਮ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ, ਇੱਕ ਪਹਿਲੇ-ਪੱਧਰੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਹੋਣ ਦੇ ਨਾਤੇ, "ਬੀਐਸਈ ਕੋਲ ਇਸ ਤਰ੍ਹਾਂ ਦੀਆਂ ਕਾਰਪੋਰੇਟ ਘੋਸ਼ਣਾਵਾਂ ਦਾ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਅਤੇ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਕਰਨ ਦੇ ਤਰੀਕੇ 'ਤੇ ਅੰਦਰੂਨੀ ਨਿਯੰਤਰਣ ਹੋਣੇ ਚਾਹੀਦੇ ਹਨ ਤਾਂ ਜੋ ਇਸਦੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਨੂੰ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਇਆ ਜਾ ਸਕੇ"।
ਇਸ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ ਕਿ ਸਾਰੇ ਵਿਅਕਤੀਆਂ ਕੋਲ ਜਾਣਕਾਰੀ ਤੱਕ ਅਣਗਿਣਤ, ਪਾਰਦਰਸ਼ੀ ਅਤੇ ਨਿਰਪੱਖ ਪਹੁੰਚ ਹੋਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ।
"ਬੀਐਸਈ ਦੀ ਆਪਣੀ ਵੈੱਬਸਾਈਟ ਰਾਹੀਂ ਆਮ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਲਈ ਉਪਲਬਧ ਹੋਣ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ ਸੂਚੀਬੱਧ ਕੰਪਨੀਆਂ ਦੇ ਐਲਸੀਐਮ ਕਰਮਚਾਰੀਆਂ ਅਤੇ ਇਸਦੇ ਭੁਗਤਾਨ ਕੀਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਬਾਰੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਦੀ ਉਪਲਬਧਤਾ ਨੇ ਪਹਿਲੇ-ਪੱਧਰੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਬੀਐਸਈ ਤੋਂ ਨਿਰਪੱਖਤਾ, ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ ਅਤੇ ਜਾਣਕਾਰੀ ਪ੍ਰਸਾਰਣ ਦੀ ਨਿਰਪੱਖਤਾ ਦੀ ਧਾਰਨਾ ਨੂੰ ਸਪੱਸ਼ਟ ਤੌਰ 'ਤੇ ਵਿਗਾੜ ਦਿੱਤਾ ਹੈ," ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ।
"ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਇੱਕ ਨਿਸ਼ਚਿਤ ਮਾਤਰਾ ਵਿੱਚ ਸੁਸਤ ਪਹੁੰਚ ਦੇ ਨਾਲ ਕਈ ਤਰ੍ਹਾਂ ਦੀਆਂ ਭੁੱਲਾਂ, ਢਿੱਲ ਅਤੇ ਲਾਪਰਵਾਹੀ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ, ਜਿਸਨੂੰ ਬਰੀ ਕਰਨ ਦੀ ਇਜਾਜ਼ਤ ਨਹੀਂ ਦਿੱਤੀ ਜਾ ਸਕਦੀ ਜੇਕਰ ਪਹਿਲੇ ਪੱਧਰੀ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਜਿਸ ਕੋਲ ਨਿਯਮਨ ਅਤੇ ਨਿਗਰਾਨੀ ਦੇ ਪ੍ਰਮੁੱਖ ਫਰਜ਼ ਹਨ, ਢਿੱਲੇ ਨਿਯਮਨ ਦਾ ਅਜਿਹਾ ਪਹੁੰਚ ਦਿਖਾਉਂਦੇ ਹਨ ਜਿਸ ਨਾਲ ਇਸਦੇ ਸਿਸਟਮਾਂ ਦੀ ਦੁਰਵਰਤੋਂ ਲਈ ਦ੍ਰਿਸ਼ਮਾਨ ਗੁੰਜਾਇਸ਼ ਛੱਡਦੀ ਹੈ," ਆਦੇਸ਼ ਵਿੱਚ ਅੱਗੇ ਕਿਹਾ ਗਿਆ ਹੈ।